引言
在我国现行法律框架内,一般采用招投标方式选择建设工程承包方。工程招标中采用什么样的评标机制或方法,在目前的工程实践中缺乏科学的理论指导,经常出现采用最低报价中标法,还是采用综合评法的争论。事实上,每一种评标机制或方法均具有自身的特点与适应范围,因此在这方面进行争论是没有必要的,而应针对工程的具体特点和建设条件,设计评标机制或方法。
建设工程招标是一种逆向拍卖,与一级密封价格拍卖在机制上具有异曲同工之妙。因此,一些学者从Harris&Raviv以及Riley&Samuelson等提出的最优拍卖机制[1-2]理论出发,研究工程评标机制[3-4]。事实上,建设工程招标在机制上虽与一级密封价格拍卖类似,但从交易角度看差异很大。其表现为:物品拍卖过程既明确了交易对象和交易价格,又很快进行交易客体的产权交割,完成整个交易;而工程招标仅确定了交易对象(承包人)和交易合同价格,并标志着交易的开始。由于工程交易合同具有不完备性,在交易过程中业主方/招标方不可避免地需要支付交易成本。招标方关心的不仅是交易合同价格,还有交易成本以及工程质量和建设工期。
对此,文献[5-7]已提出了建设工程招标中需考虑交易成本的问题,认为工程招标过程和签约后均存在交易成本,并对该成本作了分析;文献[7]还从博弈论出发,定性探讨了交易成本与土木工程施工合同招投标的最优机制设计的问题,但其成果不具有可操作性;文献[8]的研究则认为,不同交易成本的工程应采用不同的招标机制。
本文拟在前人研究的基础上,根据建设工程招标的特点,将交易成本纳入招标方的商务目标,建立招标模型,进而寻求在这一模型下评标机制的设计方法。
1 建设工程招标模型
建设工程招标是招标方在众多的投标人中,选择承包人,并同时确定工程承包合同价的过程。对某工程标段进行招标时,招标方的预期优化目标可表达为式(1):
式(1)中:I为工程投标人的数量或集合;C1i为招标工程第i个投标人的报价,中标人的C1i即为合同价;C2i为第i个投标人中标后,招标方交易成本的预期;工程质量水平和建设工期等要求是在建设工程项目整体目标要求下,合同工程的质量和进度等方面的具体要求。该要求一般在招标文件中有明确规定,而且在招标过程中不会随意改变。
2 招标模型分析以及优化途径和方法
2.1 商务目标函数分析
对式(1),各变量及约束条件均有较复杂的影响因素。
(1)投标人报价C1i。不同投标人一般报价是不一样的,这决定于投标人对工程成本的估计、预期利润和其他商业策略。
(2)招标方预期的交易成本C2i。影响因素较多,主要有:
①对不同工程,当承包人相同时,C2i差异主要决定于合同的完备程度、工程产品的可观察性等。
②对不同承包人,其差异主要是合同签订后额外或可变交易成本。因此,评标分析中,仅需分析合同后额外交易成本即可。
③对同一工程,在业主方管理方式不变的条件下,C2i的差异主要决定于:
a)承包人的诚信。当承包人讲究诚信时,招标方可变交易成本预期会很低,反之亦然。在工程评标中,在分析C2i时,是针对相同的工程和相同的业主方管理方式,因而此时只需考虑可变交易成本。
b)建设工程的不确定性。包括工程实体、工程目标、工程设计、工程建设条件的不确定。这是引起工程交易合同不完备的主要原因,也是引发“敲竹扛”这一类合同后额外交易成本的主要因素。
c)工程产品特征值及承包人实施过程易被观察性。当工程特征值及实施过程易观察时,即使承包人出现偷工减料等行为,也容易被业主方发现,此时若承包人不守合同,他会