和“内部风险因素”的权重分别为 .这样,一级综合评判为:
经归一化处理得到,之后,可以根据最大隶属原则确定代建制项目的总体风险等级。
(三)权重的确定方法
由于代建制项目的复杂性和模糊性,单独用精确的数学模型来求取评价因素的权重难度很大,过分地相信定权的数学模型,反而使权重不尽合理;而根据专家的经验判断,有时其结论还较为可靠。因此比较好的解决途径是选取主成分分析法和专家评分法相结合来确定预警风险指标的权重,即先利用专家评分法获得权重的基础数据,然后使用主成分分析法确定指标权重,达到主客观赋权方法的有机结合。具体步骤如下:
1.选定专家组,取得评判数据。请对代建制项目风险评价预测有研究和认识的专家组成专家组开展调查。调查的目的是应用专家们集体智慧,对代建制项目的风险因素(本文确定了9个风险指标)的相对重要性进行评估。
2.主成分分析。根据上述评价因素集的设定,通过专家评定,分别得到每个专家对系统风险子因素集和非系统风险子因素集的权重打分。假设专家数目即样本数为,则观测样本知阵为 ,之后分别作标准变换,变换公式为, ,经过变换后的数据均值为0,方差为1.
3.求指标数据的相关矩阵。
4.求的特征值和相应的特征向量,将特征根依大小顺序排列:,其相应的特征向量记为 ,则第个主成分的方差贡献率为:
前个主成分的累计贡献率为
5.选择个主成分,使得累计贡献率达到90%以上,即:
6.前个主成分对总体方差的贡献矩阵为,同时得到各指标在前个主成分上的贡献矩阵为,则各指标对总体方差的贡献率矩阵为。
四、风险规避对策
代建制项目实施过程中面临的风险是不同的,不同的风险因素造成的结果也不相同,有的是致命的,可能导致项目失败,如国家的政策变化等,由于对风险进行预防需要大量的成本,为节约项目成本的支出,可以对在一定范围内可以接受的风险不进行规避,而对给项目造成巨大影响的风险进行重点规避。同时,代建制项目风险可以根据风险程度的不同设置多种风险等级,如设置警戒级、危险级和高度危险级,一旦系统处于警戒级以上的风险等级,就立刻发出风险报警信号,以便风险应对部门及时采取措施补救,风险应对部门则选取最重要、最紧迫、采取防范措施后最能见效的风险指标确定规避对策,达到降低整个代建制项目风险的目的。
五、结束语
代建制项目风险预警系统是由相互联系、相互依存、相互作用的几大部分组成的一个复杂的复合体,各组合部分的协调工作最终决定风险管理的绩效。在代建制项目风险预警系统中,需要专家投入大量精力,从这个角度来讲,代建制项目风险预警系统是智能型程序作业和工作人员创造性劳动的结合。
参考文献:
[1]肖利民,国际工程承包风险预警系统的构建[J].哈尔滨工业大学学报,2006.12.
[2]李顺涛,国际工程风险预警管理系统的构建初探[J].四川建筑,2005.6.