部风险。
2.1.1 项目外部风险
项目外部风险是指超出特定项目,不仅在ＰＰＰ项目的基础要素里面是不可控制的,而且影响ＰＰＰ协议的一些风险。他们通常在项目之外,包括政治、法律和环境等对特许权合同的影响。这些风险是管理者或发起人无法控制的,也不能通过契约再次分配,因此,通常被留存在发起人那里。
影响项目外部的风险主要表现在以下方面:
(1) 东道国和地区风险———国家和地区的稳定性,包括征用国有化资产的强制拍卖、加征通行税或提高关税水平、增加税收和使用费、汇回本国利润、政府更替、财政政策的变化、国家和地区逐渐增加的现行基础设施的债务等级;现行法律体制的稳定性,即在特许权时期法律的变革、社会冲突、全国性的或地方的法律不一致、进口和出口的规则变化、公司法的变更、标准和规格的变化、商法方面的负债和所有权法令的改变等。
(2)特许权协议———特许权协议的型式,特许权周期,在同意特许权方面的延期,主体价格的设定,公众的质询,授权清单,特许权的委托事项,特许权的独占,来自现行的设备竞争等;法定权利义务的改变,供应协议的变化,纠纷的解决等。
(3)市场风险———对设备需求方面的改变,原料和耗材成本的增加,经济低迷,产品的质量,用户支付政策的社会可接受性和消费者对通行税的抵制等;压力团体的影响,外部因素对运作的影响,环境的冲击效果,环境改造的承诺等。
(4)货币流通风险———收入货币的可兑换性,汇率变动,货币贬值。
(5) 自然生态因素风险———瘟疫和疾病,土地环境,不利的天气情况,物质障碍,在特许权期间的社会生态学方面的改变等。
2.1.2 项目内部风险
项目的内部风险是那些可以在ＰＰＰ项目中被控制的要素。这些风险在一个项目中能通过一定的协议分配给项目合伙人或按成本价格转移出去或者被保险。基础设施项目的基本风险主要有技术风险、履行合同的风险、商业风险和财务风险。项目内在的风险通常包括:
·需求/收入风险———政府可能承担一些收入风险,如果政府提供ＰＰＰ项目收入支持担保,当交通量低于协议的预测值时,为了确保项目发展,政府将需给予一定的支持。
·技术风险(设计和建造)———公共部分可能留存从政府取得法定的土地和同意建造与运营许可的风险,技术风险一定会被转移到建设者那里。
·责任风险———地方或国家政府可能承担那些在运营的设备被毁坏或侵害的责任风险。
·财政风险———政府如何提供包括软货款、担保和免税期等财务政策。
2.2 私营部门风险
ＰＰＰ的特许权风险将会由不同的投资人分担,如发起人和分包商之间透过契约转移部分风险。
ＰＰＰ项目的私营部门内在风险主要表现在:
(1)建造与设计风险———设备和资源的可用性,劳资关系,质量,工作技艺,伤害,建造周期,延期,建造程序,建造技术,工期,工程造价,保险,债券,无偿债能力,设计欠缺,设计寿命,信息的有效性,规格和标准的结合点,在建造期间的设计变更,以及由于项目需求导致的设计兼容性选择等。
(2)科技风险———新技术的提供,作为在现行的科技方面的改变,开发费用等。
(3)运作维护风险———运营环境,原料供给,能源,设备性能,操作车间,由于伤害或疏忽造成的操作中断,消耗品,经营方法,操作设备方法,运营管理模式,担保,营业成本的估计,节约资源的有效性,维护制度,关联设备的兼容性等。
(4)贷款与回收风险———贷款的型式和来源,贷款的有效性,贷款周期,固定支付,现金流转折点,贴现率,回报率,支付计划,维修贷款的成本,备用贷款,资产
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