4月23日本周六的基金从业资格考试,可能是基金业有史以来最热闹的一届。基金业协会发布的两项新规对私募机构高管的基金从业资格提出要求,从影视圈跨界而来的任泉、胡海泉,叱咤私募界的深圳赤子之心总经理姚迁、复星集团旗下梁信军,甚至娃哈哈创业投资的宗庆后,如今都还欠缺一张“上岗证”。如果高管们年内通不过考试,公司产品备案将暂停受理。
1.8万家私募待整改
发布于2月5日的“备案新规”,让一大波“空壳”私募们没能过上一个好年。这个全称为《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项》的文件,首次对私募机构高管的基金从业资格提出要求:做证券类投资的私募机构,全部高管人员都要有基金从业资格;非证券类(股权、其他)私募投资机构,至少要有2名高管有基金从业资格,法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人必须要有从业资格。
基金业协会还表示,“已登记的私募基金管理人应当按照上述规定,自查相关高管人员取得基金从业资格情况,并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请,以完成整改。逾期仍未整改的,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请”。显然,年内通不过考试,后果很严重,产品备案暂停受理。
4月16日,基金业协会又发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,被业界称为“募集新规”。在备案新规的基础上,募集新规将募集人员纳入必须具备从业资格的范围。要求是:私募证券基金管理人“全体高管(含风控负责人)+募集人员”应具备基金从业资格;非证券类私募管理人“法定代表人+风控负责人+募集人员”应具备基金从业资格。
业绩再好,也要考试。两个新规之后,此前仅有基金新人的考场将满眼是明星大咖。据统计,目前没有取得证券投资基金从业资格证的私募管理人有近1.8万家,按每家两人计算,这一数字或超过3万人。
京沪粤明星私募忙“领证”
在阳光私募的江湖上,大概可以分成公募派、券商派、险资派、草根派。其中公募出来的高管“考证”压力最小,因为原来基本都考过,其次为券商派、险资派,目前“压力山大”的是各路民间英雄。数据显示,截至2015年底,共有21家私募机构管理规模超过百亿,2016年一季度,又有涌峰投资、映雪投资、暖流资产、六禾投资等5家私募逆势扩张超过百亿。这些基金量产了一批需要“上岗证”的大佬。据有关媒体梳理,需要参加考试的至少包括复星集团旗下复星创富的梁信军、苏斌、张大春和叶阿次;“私募教父”赵丹阳旗下赤子之心的总经理姚迁;但斌领衔的东方港湾的高管吴惠玲、文君、于俊晨;百亿级私募江苏瑞华投资的张建斌;2015年业绩黑马倚天投资的夏飞翔;2015年业绩亚军浙江象舆行投资的陈文。
从地域来看,上海目前共5421家私募机构,广东省5730家,北京6475家,所以尽管这次考试在48个城市都有考点,但显然在北京、上海、广州、深圳考试遇到大佬的机会更多。因此业内人士提醒基金业的小伙伴们,在赴考的同时备好名片,随时准备“临场发挥”,说不定考场瞬间变身招聘会。
任泉、海泉跨界赶考
“这个月底,我就要去参加基金从业人员资格考试,已经为此备考很久了。对于我来说,难度不亚于录个人专辑。”“羽泉组合”里的胡海泉5年前涉足创投圈,也是创投界的“无证老兵”之一。
2014年3月13日,胡海泉成立了北京乾祥海泉投资管理有限公司,目前备案且正在运作的私募基金公司为北京乾祥海泉甲号股权投资中心(有限合伙),性质为股权投资基金,主要投资领域是大健康、战略新兴产业、高端制造