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投资项目绩效管理与评价
2008-4-9 9:59:54  作者:张三力
  辑关系 → 逻辑框架—确定项目/规划结构。验证其内部逻辑关系,用可测算的方式阐述目标、手段和成本(总体)。
确定/分析 → 问题分析—认定主要问题、限制条件和机会;确定原因和结果的关系。 说明和可操作性 → 活动计划—确定活动的顺序和相关事项;估计活动的时间,选择进度标记,认定责任。
推论 → 目标分析—从认定的问题中提出目标:确定手段到目的的关系。
→ 对策分析—确定实现目标的不同 → 资源计划—从活动计划提出投入计划和预算。
选择机会 → 战略;选择最适合的战略;确定主要目标(总体目标和项目目的)
逻辑框架法在项目研究中分析阶段和计划阶段(见表3-3)在分析阶段结束时,应该形成项目的逻辑框架,用于项目的计划。逻辑框架的分析分为四步:利益群体分析;问题分析(反映实际情况);目标分析(提出未来改善的情形);对策分析(针对特定状态,比较不同的选择)。
1、利益群体分析
    所谓“利益群体”是指受到项目或规划产出影响或可能影响的个人或单位,包括包括直接的或间接的、下面的或负面的影响。利益群体分析的目的是通过对投资活动所有相关者的利益分析,来确定规划或项目的长远目标和宏观影响,明确项目的最高目标和主要受益群体。
在利益群体分析中要研究项目应采纳谁的目标,即谁的利益和观点应该优先。力图找到利益群体中多数人的利益,应努力在不同群体的意见和利益中间协调、折中,达成共识,多数情况下采用集中主要群体利益为主导的方法。确定目标时,十分重要的是应与优先考虑的观点和利益相一致且透明。要关注确定优势可能引出的潜在对立者。要认真考虑引起的成立,是否可以避免或缓解,如果不能避免或缓解,分析爱损者(如征地搬迁等)的赔偿补偿和措施,以及会对项目带来什么样的影响。
    利益群体分析的另一个主要方法是对项目可能带来的环境和社会影响的分析,一般应是规划和投资机会研究的必须包含的重点内容。因为环境生态和社会影响是项目地区长远的、可持续发展目标的核心;而政策调整则可能是影响全局的宏观问题。
以下用一个河流入海口区域污染治理规划为例,说明利益群体分析的内容和程序(见表3-4)。
表3-4 利益群体分析案例
利益群体 特征
—社会、经济
—性别
—结构、组织、状态
—态度…… 利益和期望
—利益、目标…
—期望 对关键因素的敏感度和看法(环保、性别等) 潜力和缺陷
—资源捐赠
—知识、经验

—潜在贡献 项目的执行和结果
—可能需要采取的行动
—如何对待群体组
渔民 —需要进入社区传统的重要资源
—规模小但是活跃的合作者 —保留原有的生活基础
—至少要阻止收入下降的趋势
—捕鱼权限制的阻力 —高度警惕渔场外部污染的影响
—捕鱼男性受益大 —熟悉河流和分水岭
—了解污染源点
—坚决支持污染控制措施 —引起所有渔民的关注
—包括污染控制措施
某企业 —重要经济因素(强化游说)—没有工会—对政府强化游说和施加影响 —收益的最大化
—利益设想:收益缺失时的强大阻力 —不知道污水对生态系统产生的影响 —新技术的财务来源—清洁技术可能带来的资源节约
—引起他们对区域废水污染影响的关注
—考虑他们对项目措施提出的意见
    房地产主 —多数房主不清楚废弃物和废水排入河流的危害 —废水收集网络—安排专人收集废弃物 —不了解废物和废水对生态的影响 —可能有意愿和能力支付服务费用 —引起他们对区域污水影响的关注—引起对环保成本的关注

    利益群体分析是似建项目现状分析(背景)的主要组成部分之一,与“问题分析”紧密相关。没有对现状的了解,人们就不清楚需要项目解决的问题和可以依靠利用的各方面潜力;如果对现状的咨询,利益群体的观点(利益、问题、潜力等)就不可能清楚;如果没有潜力分析,缺少利益群体参与,项目采取的后续行动可能是不可行的。
    逻辑框架要求所有程序步骤都与利益群体分析有关,使之成为循序分析论证的一个关键点。只要逻辑框架需要修改,就必须重新分析利益群体,因为介入项目的利益群体对项目的全过程都是至关重要的。因此,利益群体分析不是孤立的分析步骤,而是一个过程。
2、问题分析
    在项目利益群体调查和分析的基础上所进行的“问题分析”,是要找出项目主要目标群体的核心问题,即需要项目解决的核心问题是什么?问题分析要把所有问题汇集起来,通过专家集体讨论,建立“问题树”,确定目标利益群体的核心问题、形成原因和产生的后果。问题分析程序可以完成:分析现状、从中找出主要问题(即现在负面状态);在“树型”结构/层次中建立问题间的因果关系。
3、目标分析
    目标分析是针对问题分析找出的“核心问题”,通过研究提出拟建项目所需实现的最终目标,从宏观目标到直接目的。目标分析是用一种方式来表:描述在问题解决后未来达到的状态;确定在一定的条件下可能的解决方式;将负面的转化成正面的(期望的、实际的)。分析方法和步骤:重新系统地把问题分析的所有负面状态转变成下面状态,包括可以期望的和实际可能实现的;检查“手段—目的”关系,保证层次的真实和完整(因果关系转换成手段—目的的连接);必要时还需修改说明、增加一些新目标,以使之更加切题,并强调更高层面上目标实现的必要性,去掉那些不合适、不便利或没必要的目标。
4、对策分析
    对策分析也称策略分析,是要研究解决问题、实现目标的对策方案。对策分析要求达到:确定可以构架一个项目策略的方法;选择一个或多项对策方案;决定对策,形成项目。研究对策的基本准则包括:目标群体的重点和有吸引力的,包括:受益的时间;可利用资源(外部基金、联合/合伙机构基金、专业需求/获取);目标群体的现有潜力和能力;行业产业政策以及对整体政策目标的贡献;与其它行动(规划、项目)的关系和协调;社会的可接受性;对消除不平等的贡献;紧迫性等。
    通过上述利益群体分析、问题分析、目标分析和对策分析、分清了项目逻辑产出、直接目的和总目标的层次和相应的内容,在把需要投入的内容和指标确定下来,就可以形成项目的逻辑构架。

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文章来源:互联网

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